Правовое регулирование и осуществление деятельности юридических лиц в досудебных стадиях уголовного судопроизводства
ВВЕДЕНИЕ ……………………………………………………………………………………………………… 3
Глава 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ УЧАСТИЯ
ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ …………… 20
1.1. Понятие юридического лица в уголовном процессе России ……………………….. 20
1.2. Правовой статус юридических лиц в современном уголовном
судопроизводстве России ………………………………………………………………………………… 46
1.3. Классификация юридических лиц в уголовном процессе и ее значение для
расследования уголовных дел с их участием ……………………………………………………. 75
1.4. Представительство как основной способ реализации процессуальных прав и
законных интересов юридических лиц в уголовном судопроизводстве …………….. 94
Глава 2. ПРОБЛЕМЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ В ДОСУДЕБНОМ ПРОИЗВОДСТВЕ …………………. 118
2.1. Участие юридических лиц на стадии возбуждения уголовного дела
и предварительного расследования со стороны обвинения …………………………….. 118
2.2. Гражданский ответчик как форма участия юридических лиц на стороне
защиты ………………………………………………………………………………………………………….. 170
Заключение …………………………………………………………………………………………………… 195
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ И ИСТОЧНИКОВ ………. 202
ПРИЛОЖЕНИЯ ………………………………………………………………………………………….. 230
Приложение 1. Проект федерального закона «О внесении изменений в Уголовно-
процессуальный кодекс Российской Федерации» …………………………………………… 230
Приложение 2. Проекты бланков процессуальных документов ………………………. 244
Приложение 3. Социологическое исследование ……………………………………………… 253
Приложение 4. Методические рекомендации по подготовке материала проверки
сообщения о преступлении, …………………………………………………………………………… 294
Приложение 5. Методические рекомендации по процедуре допуска представителя
юридического лица ……………………………………………………………………………………….. 296
Во введении обосновывается актуальность темы исследования,
определяются его цели и задачи, объект и предмет исследования, раскрывается
эмпирическая и методологическая основа работы, аргументируются ее научная
новизна и практическая значимость, формулируются основные положения,
выносимые на защиту, а также приводятся сведения об апробации результатов
диссертационного исследования.
Перваяглава«Теоретическиеиправовыеосновыучастия
юридических лиц в уголовном судопроизводстве» включает четыре параграфа.
В первом параграфе «Понятие юридического лица в уголовном
процессе России» исследуется содержание понятия юридического лица в
уголовномсудопроизводстве,егосоотношениесгражданско-правовым
определением юридического лица, правосубъектность юридического лица в
уголовном процессе, критерии участия юридического лица в уголовном процессе,
сущность деловой репутации юридического лица.
В 2001 году законодатель признал юридическое лицо в качестве участника
уголовно-процессуальных правоотношений, но не сформулировал в УПК РФ
понятие «юридическое лицо». По мнению автора, в уголовном процессе должны
защищаться интересы всех организаций, что обусловлено ст. 6 УПК РФ, не
связывающей необходимость защиты прав и законных интересов организаций,
потерпевших от преступлений с гражданско-правовым статусом юридического
лица. На протяжении всей российской истории, начиная с XI века, участие
юридическихлицвуголовномпроцессеопределялосьпризнаниемих
законодателем в нормативных документах субъектами уголовно-процессуальных
отношений, наличием у них обособленного имущества и организационной
обособленностью.
Рассматривая правосубъектность юридического лица в уголовном процессе,
автор обосновывает, что ее юридическое лицо приобретает в уголовном процессе
с момента своего создания, порядок которого регламентируется отдельными
Федеральными законами Российской Федерации и предшествует государственной
регистрации. Автор приходит к выводу, что юридические лица в уголовном
процессеобладаютвотличиеотфизическихлиц,специальной
правосубъектностью, предполагающей возможность быть участником лишь
определенного круга уголовно-процессуальных правоотношений в рамках
уголовного процесса. При этом, по мнению автора, юридическое лицо
осуществляет свои права, защищает законные интересы посредством действий
представителя и иных лиц, составляющих руководство юридического лица:
руководитель,учредители,участники.Определяющимидляучастия
юридического лица в уголовном процессе являются: 1) создание в соответствии с
Федеральными законами Российской Федерации; 2) наличие: организационной
обособленности, обособленного имущества, деловой репутации. По мнению
автора, суть деловой репутации заключается в том, что оценка качеств
юридического лица осуществляется всем обществом, поэтому для данного
субъекта уголовно-процессуальных отношений существенно причинение вреда
его деловой репутации, так как это прямо отражается на достижении целей, для
которых организация была создана.
Второй параграф «Правовой статус юридических лиц в современном
уголовномсудопроизводствеРоссии»посвященправовомустатусу
юридических лиц в современном уголовном судопроизводстве России, который
отличается от правового статуса физического лица. Так, юридическое лицо
является самостоятельным участником уголовного процесса, выступая в качестве
потерпевшего, гражданского истца или гражданского ответчика, в связи с чем
обладает процессуальными правами. Но в силу своей специфики, оно не может
реализовать их самостоятельно без участия представителя юридического лица,
руководства юридического лица (руководителя, учредителей, участников),
должностных лиц (следователя, дознавателя). При этом процессуальные права
юридического лица являются неотъемлемыми, поэтому участие по уголовному
делу его представителя не должно рассматриваться, как делегирование
представителю всех процессуальных прав, принадлежащих юридическому лицу,
выступающему в том или ином качестве. Автор акцентирует внимание на том, что
представитель юридического лица является самостоятельным участником
уголовного процесса и не всегда заинтересован в реализации процессуальных
прав. При этом волю юридического лица формирует его руководство
(руководитель, учредители, участники), заинтересованное в защите его прав и
законных интересов в уголовном процессе. Поэтому документы и уведомления,
подлежащие направлению участникам в соответствии с законом, предложено
направлять по адресу фактического местонахождения юридического лица
письмом с уведомлением. Автор формулирует перечень прав, которыми
юридическое лицо вправе обладать в уголовном процессе независимо от формы
его вовлечения в уголовное судопроизводство и предлагает закрепить их в УПК
РФ.
По мнению автора, процессуальные обязанности юридического лица в
отличиеотпроцессуальныхправносятдифференцированныйхарактер,
выражающийся с одной стороны – в отсутствии обязанностей при участии в
уголовном деле в качестве заявителя, потерпевшего и гражданского истца, а с
другой стороны – в наличии обязанности по возмещению причиненного
преступлением вреда при участии юридического лица в качестве гражданского
ответчика. Юридическое лицо не может иметь в уголовном процессе
обязанностей,установленныхдляпотерпевшего,гражданскогоистцаи
гражданского ответчика, поскольку содержание обязанностей предполагает их
личное исполнение участником уголовного процесса, например, обязанность
являться к следователю, давать показания. Юридическое лицо в силу своей
специфики не может исполнить их самостоятельно, а перекладывать их на
представителяюридическоголицанецелесообразно,таккакихсмысл
закрепления заключается в том, что исполнить обязанности должен именно
участник уголовного процесса, а не его представитель.
В качестве элемента уголовно-процессуального статуса юридического лица
автором выделяются его законные интересы. Особенность содержания законного
интереса юридического лица в случае его выступления в качестве участника
уголовного судопроизводства, закрепленного разделом II УПК РФ (потерпевший,
гражданский истец и гражданский ответчик), заключается в том, что в данном
случае наличествует итоговый законный интерес по уголовному делу. При
участии юридического лица в иных формах его законный интерес ограничивается
формой вовлечения в уголовное судопроизводство.
В третьем параграфе «Классификация юридических лиц в уголовном
процессе и ее значение для расследования уголовных дел с их участием»
представлена авторская классификация юридических лиц в уголовном процессе,
обосновывается ее значение и предлагаются обстоятельства, которые подлежат
доказыванию вместе с обстоятельствами, установленными в ст. 73 УПК РФ, по
уголовным делам с участием юридических лиц. Классификация юридических лиц
на основе принадлежности имущества учредителям юридического лица, имеет
значение для уголовного процесса в связи с необходимостью обеспечения прав и
законных интересов юридических лиц, а также их учредителей или участников.
К первому виду относятся юридические лица, учредители которых сохранили
вещныеправа на имуществоюридическихлиц, ктаковым относятся
государственные юридические лица. Их вовлечение их в уголовный процесс
имеет ярко выраженный публичный интерес, поэтому следователь, дознаватель и
прокурор должны принимать меры, направленные на возвращение имущества
государству, а также на защиту прав данных организаций в уголовном процессе.
Выделяются особенности их участия в уголовном процессе: 1) возбуждение
уголовных дел в публичном порядке в случае, если преступлением причиняется
вред данному виду юридических лиц, 2) обеспечение возмещения им
имущественного вреда, не взирая на волеизъявление представителя юридического
лица, поддержание и доказывание по данному иску прокурором в суде,
3) отстранение от участия в деле представителя юридического лица при наличии
оснований полагать, что его интересы противоречат интересам представляемого
им юридического лица.
Следующий вид юридических лиц – юридические лица, учредители
которых сохранили корпоративные права на имущество юридического лица и не
имеют в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) государства или
муниципального образования. Их особенностью является то, что при их
вовлечении в уголовный процесс затрагиваются лишь частные интересы его
учредителей и участников, поэтому в отдельных ситуациях, они могут быть
привлечены в уголовный процесс для формирования воли юридического лица. Их
интересы необходимо защитить посредством обеспечения возможности знать о
принимаемых по уголовному делу процессуальных решениях, формировать волю
юридического лица в случае совершения преступления его руководителем.
Третий вид образуют юридические лица, учредители которых не сохраняют
прав на имущество юридического лица. Защита их прав и законных интересов
имеет публичное значение, поэтому в уголовном процессе она должна
осуществляться в том же порядке, что и защита государственных юридических
лиц.
В заключении параграфа автор приходит к выводу о необходимости
доказывания по уголовным делам с участием юридических лиц наряду с
обстоятельствами, установленными в ст. 73 УПК РФ: 1) вида юридического лица
по предложенной классификации юридических лиц, 2) адреса фактического
местонахождения юридического лица; 3) источника формирования имущества
юридического лица и цели его создания.
В четвертом параграфе «Представительство как основной способ
реализации процессуальных прав и законных интересов юридических лиц
в уголовном судопроизводстве» рассматриваются физические лица, которые
могут выступать в качестве представителей юридических лиц в уголовном
процессе, особенности их допуска в уголовное дело, их процессуальные права и
обязанности. Суть представительства, по мнению автора, несмотря на то, что речь
идет об особом субъекте – юридическом лице, заключается не в выполнение всех
прав и обязанностей одним лицом вместо другого, а в том, что представитель
имеет собственный процессуальный статус, действует наряду с представляемым и
его задача участия – защита прав и интересов представляемого. Представитель
юридического лица не может реализовать право потерпевшего, гражданского
истца и гражданского ответчика давать показания (п.2 ч. 2 ст. 42, п. 5 ч. 4 ст. 44,
п. 3 ч. 2 ст. 54 УПК РФ), поскольку представитель юридического лица выполняет
в уголовном процессе иную задачу – защиту прав и законных интересов
юридическоголицаиисточникомдоказательственнойинформации
о преступлении он не является. На представителя юридического лица не может
быть распространена обязанность потерпевшего и гражданского ответчика не
уклоняться от явки по вызовам следователя, дознавателя и суда, поскольку она
обусловлена необходимостью дачи показаний. Обязанность потерпевшего,
гражданскогоистцаигражданскогоответчиканеразглашатьданные
предварительного расследования (п. 3 ч.5 ст. 42, ч. 6 ст. 44, п.2 ч. 3 ст. 54 УПК
РФ), в случае участия в данном качестве юридического лица, целесообразно
возложить на его представителя. При этом, автор полагает необходимым
установить в УПК РФ обязанность представителя юридического лица в ходе
производствапоуголовномуделуосуществлятьдействия,которыене
противоречат правам и законным интересам юридического лица в уголовном
процессе.
Автор приходит к выводу, что для защиты прав и законных интересов
юридического лица, его представитель должен обладать возможностью, как
реализации прав юридического лица, выступающего участником уголовного
процесса, так и собственными процессуальными правами и обязанностями.
Вторая глава «Проблемы осуществления деятельности юридических
лиц в досудебном производстве» включает два параграфа.
В первом параграфе «Участие юридических лиц на стадии возбуждения
уголовного дела и предварительного расследования со стороны обвинения»
исследуются особенности участия юридических лиц в качестве заявителя,
потерпевшего, гражданского истца, особенности возбуждения уголовных дел в
порядке ст. 23 УПК РФ.
Исследуя особенности возбуждения уголовных дел в порядке ст. 23 УПК
РФ, автор делает вывод, что уголовные дела, подпадающие в сферу ее
регулирования,могутвозбуждатьсянетольконаоснованиизаявления
руководителя, но и, в случае его отсутствия, при наличии любого иного повода к
возбуждению уголовного дела, предусмотренного ст. 140 УПК РФ, если
соблюдено условие его возбуждения – наличие согласия руководителя. В связи с
этим уголовные дела, подлежащие возбуждению в порядке ст. 23 УПК РФ, не
относятся к делам публичного обвинения, не являются разновидностью частно-
публичного обвинения, а представляют собой самостоятельный вид уголовного
преследования, содержащий в себе, как возможность возбуждения уголовного
дела в частно-публичном порядке (в случае подачи заявления руководителем
организации), так и возможность возбуждения при отсутствии заявления
руководителя организации, на основании любого предусмотренного законом
повода, если наличествует условие для его возбуждения – наличие согласия
руководителя организации. В этой связи целесообразно закрепить порядок
возбуждения уголовных дел, предусмотренный ст. 23 УПК РФ, как особый вид
уголовного преследования в ст. 20 УПК РФ, раскрывающей порядок уголовного
преследования по всем уголовным делам. Также автор предлагает дополнить ст.
140 УПК РФ, предусматривающую поводы и основания к возбуждению
уголовных дел, частью 3, где закрепить условие возбуждения уголовных дел,
предусмотренных главой 23 УПК РФ.Кроме этого, факт причинения вреда
другим организациям, гражданам, обществу или государству, позволяющий
возбуждать уголовные дела, предусмотренные ст. 23 УПК РФ в публичном
порядке, не может носить предположительный характер, а должен быть реальным
и подтверждаться материалами доследственной проверки на момент принятия
решения о возбуждении уголовного дела. В этой связи автором предложены
дополнения в ст. 20 и 23 УПК РФ. Обоснована необходимость установления
возможности учредителей (участников) юридического лица посредством общего
голосования принять решение о подаче заявления или согласия от имени
юридическоголицавформепротоколаобщегособранияучредителей
(участников), который должен быть приравнен к наличию заявления или согласия
на возбуждение уголовного дела в порядке ст. 23 УПК РФ.
Автор приходит к выводу, что потерпевший юридическое лицо в уголовном
процессе – самостоятельный участник уголовного процесса, отстаивающий на
сторонеобвинениясобственныеинтересы,которыйвправереализовать
процессуальные права потерпевшего и отстаивать свои законные интересы
посредствомпредставителяюридическоголица.Поэтомуприучастии
юридического лица со стороны обвинения в качестве потерпевшего необходимо
направлять ему уведомления по адресу его фактического местонахождения:
1) о необходимости обеспеченияучастия представителя;2) опризнании
юридического лица потерпевшим; 3) о предъявлении обвиняемому обвинения;
3) о поступлении от представителя юридического лица заявлений, ходатайств,
которые затрагивают материальные интересы юридического лица и от которых
зависит исход уголовного дела; 4) о поступлении от представителя юридического
лица отказа от гражданского иска; 5) о нежелании представителя юридического
лица заявлять по уголовному делу гражданский иск; 6) об окончании
предварительного расследования.
Во втором параграфе «Гражданский ответчик как форма участия
юридических лиц на стороне защиты» рассматриваются основания для
привлечения юридического лица в качестве гражданского ответчика, права и
обязанности представителя юридического лица, выступающего в качестве
гражданского ответчика. Предусмотренное в ч. 1 ст. 54 УПК основание не
является достаточным для всех случаев, в частности, когда требуется вовлечение
юридического лица в уголовный процесс по налоговым преступлениям (ст. 199–
199.4 УК РФ). В данном случае они несут ответственность за вред, причиненный
налоговым преступлением не в соответствии с гражданским законодательством,
как того требует ст. 54 УПК РФ, а в соответствии с Налоговым и Арбитражным
процессуальным кодексом. В связи с этим автором предложено еще одно
основание для получения данного статуса юридическим лицом – наличие
обязанности в соответствии с НК РФ и АПК РФ уплатить налоги, сборы,
страховые взносы.
Автор акцентирует внимание на том, что действующее законодательство не
обязывает следователя, дознавателя доказывать значимые для возложения на
юридическое лицо гражданско-правовой ответственности за причиненный
преступлением вред обстоятельства: 1) наличие оснований для возложения
гражданско-правовой ответственности, 2) наличие оснований для освобождения
от гражданско-правовой ответственности, 3) наличие оснований для снижения
гражданско-правовой ответственности. В их доказывании заинтересован лишь
гражданский ответчик и его представитель, которому УПК РФ не дает для этого
достаточных процессуальных прав. Поэтому представителя юридического лица,
выступающего в качестве гражданского ответчика, необходимо наделить
следующимипроцессуальнымиправами:1)правоприсутствоватьпри
производстве судебной экспертизы и давать объяснения эксперту; 2) иные права,
связанныесназначениемпоуголовномуделусудебнойэкспертизы,
предусмотренные п. 1–4, 6 ч. 1 ст. 198 УПК РФ; 3) право по ходатайству получить
копию постановления о привлечении в качестве обвиняемого и обвинительное
заключение; 4) право на уведомление о предъявлении обвинения; 5) право по
окончаниюпредварительногорасследованияознакомитьсяс материалами
уголовного дела в полном объеме. В связи с этим автором предложены изменения
и дополнения в УПК РФ.
В заключении излагаются основные научные результаты диссертации,
формулируются предложения по совершенствованию уголовно-процессуального
законодательства и практики его применения, определяются перспективы
дальнейшей разработки темы исследования.
В приложениях представлены проект федерального закона «О внесении
измененийвУголовно-процессуальныйкодексРоссийскойФедерации»
(приложение 1); проекты бланков процессуальных документов по уголовному
делу с участием юридических лиц (приложение 2); данные проведенного
социологического исследования (приложение 3); разработанные методические
рекомендации по подготовке материала проверки сообщения о преступлении,
связанном с действиями руководителя юридического лица и (или) члена
коллегиального органа юридического лица, а также методические рекомендации
по процедуре допуска представителя юридического лица (приложения 4 и 5).
Актуальность темы исследования. Конституция Российской Федерации
в ч. 1 ст. 8 закрепляет положение о гарантированности в нашем государстве
единства экономического пространства, свободного перемещения товаров, услуг
и финансовых средств, поддержку конкуренции и свободу экономической
деятельности. Необходимость реализации конституционных положений
послужила основанием для обеспечения в Российской Федерации экономической
безопасности, которая представляет собой состояние защищенности
национальной экономики, в том числе от внутренних угроз1. Это способствовало
активному развитию рыночных отношений, децентрализации экономики,
увеличению числа лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью,
соответственно, активности юридических лиц по участию в различных
правоотношениях, в том числе уголовно-процессуальных. Возникает
необходимость защиты интересов юридических лиц от незаконного
посягательства на их имущество и деловую репутацию, злоупотреблений властью
должностными лицами на стадии возбуждения уголовного дела и при
производстве предварительного расследования.
По состоянию на январь 2021 года количество действующих юридических
лиц, сведения о которых содержатся в Едином государственном реестре
юридических лиц РФ, составляет 127 389 042, что на 3 % больше, чем количество
юридических лиц, зарегистрированных в 2020 году. При этом только за январь
2021 года зарегистрировано 2 902 953 юридических лиц, из них общества
с ограниченной ответственностью составляют более 86%2.
Согласно официальным данным Генеральной прокуратуры РФ, за январь–
май 2020 года зарегистрировано 53469 преступлений экономической
направленности, что на 18,2% больше, чем за аналогичный период 2019 года. За
См.: Указ Президента РФ от 13.05.2017 № 208 «О стратегии экономической безопасности
Российской Федерации на период до 2030 года» // СЗ РФ. 2017. № 20, ст. 2902.
2
См.: Статистические данные о работе по государственной регистрации юридических лиц на
01.01.2021 [Электронный ресурс] // Официальный сайт Федеральной налоговой службы. URL:
https://www.nalog.ru/rn64/related_activities/statistics_and_analytics/forms/9558929/ (дата
обращения: 04.04.2021).
январь–февраль 2021 года выявлено 7455 экономических преступлений, что
составляет 2,4% от общего числа преступлений1. Участниками экономических
отношений, а следовательно и пострадавшими от их нарушения чаще всего
становятся юридические лица, что обусловливает их вовлеченность в уголовный
процесс. Сложившаяся ситуация диктует необходимость исследования
особенностей их статуса и форм участия в уголовно-процессуальной
деятельности. Неслучайно защита интересов юридических лиц в сфере
уголовного судопроизводства на современном этапе развития экономических
отношений является одной из приоритетных задач2. Еще в 2019 году Президент
Российской Федерации выступил с инициативой о внесении изменений в
Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 28.1 Уголовно-
процессуального кодекса Российской Федерации (в части совершенствования
уголовно-правового регулирования в сфере экономических отношений)3.
Высшие государственные лица Российской Федерации и законодательные
органы, осознавая специфику экономических преступлений и их меньшую
общественную опасность по сравнению с иными видами преступлений, стремятся
к гуманизации наказаний по ним, расширению частных начал в порядке
возбуждения уголовных дел экономической направленности4. Так, в 2018 году
законодателем расширен перечень преступлений, возбуждаемых в частно-
публичном порядке за счет экономических преступлений. Претерпели изменения
нормы материального права, устанавливающие уголовную ответственность за
совершение экономических преступлений в сторону смягчения. В настоящее
время рассматривается законопроект по отнесению преступлений небольшой и
средней тяжести в сфере экономической деятельности (29 составов преступлений)
См.: Динамика показателей преступности России за 2010-2021 год [Электронный ресурс] //
Портал правовой статистики Генеральной Прокуратуры Российской Федерации. URL:
http://crimestat.ru/offenses_chart (дата обращения: 04.04.2021).
2
Указ Президента РФ от 13.05.2017 № 208 «О стратегии экономической безопасности
Российской Федерации на период до 2030 года» // СЗ РФ. 2017. № 20, ст. 2902.
3
Законопроект № 871811-7 // Рос. газета. 2020. 6 апреля.
4
Вячеслав Володин: наша приоритетная задача – создание условий для развития бизнеса
[Электронный ресурс] // Официальный сайт Государственной Думы Федерального Собрания
Российской Федерации. URL: http://duma.gov.ru/news/28017/ (дата обращения: 31.05.2021).
к категории уголовных проступков, понятие которых законодатель намерен
ввести уже в текущем году. Полагаем, что незаслуженно остаются без должного
внимания проблемы совершения преступлений в отношении имущества
юридических лиц и, как следствие, недостаточно регулируется правила участия
юридических лиц в уголовном процессе.
В уголовном процессе участие юридических лиц предусмотрено в качестве
потерпевших, гражданских истцов и ответчиков, залогодателей и субъектов
возмещения вреда, причиненного незаконными действиями должностных лиц,
заявителей, лиц, в помещении которых проводится обыск, выемка и другие
следственные действия. Однако, с учетом сущности юридических лиц, их права и
обязанности при производстве по уголовному делу не могут быть
тождественными правам и обязанностям физических лиц. Указанные
обстоятельства порождают целый ряд сложностей, связанных с обеспечением
прав юридических лиц при участии в уголовном судопроизводстве. Ориентация
законодателя в уголовном судопроизводстве в основном на физических лиц
вызывает значительные затруднения на практике, которые находят выражение
в таких ситуациях, как: запоздание с вынесением постановления о допуске
к участию в уголовном деле представителя юридического лица без учета того, что
процессуальные права юридическое лицо может реализовать лишь путем
представительства. Представитель юридического лица нередко допрашивается
по делу в качестве потерпевшего, не обладая соответствующим статусом, и при
этом абсолютно безосновательно пользуется некоторыми правами самого
юридического лица. Таким образом, в практической деятельности
рассматриваемые субъекты фактически отождествляются, что в корне неверно,
поскольку участие представителя по уголовному делу не исключает участие
в деле самого юридического лица, а его представители могут быть заменены.
Кроме того, учредители, участники организаций, которые фактически являются
единственными лицами, заинтересованными в защите прав и законных интересов
юридических лиц в уголовном процессе, в реальности лишены возможности
защитить их. Не решены в полной мере проблемы, касающиеся возбуждения
уголовного дела по заявлению руководителя организации или с его согласия
(ст. 23 УПК РФ). Следует учитывать, что руководитель юридического лица сам
может являться субъектом преступлений, предусмотренных главой 23 Уголовного
кодекса Российской Федерации (далее УК РФ), соответственно, он не
заинтересован в подаче подобных заявлений. Относительно возможности
привлечения юридического лица в качестве гражданского ответчика УПК РФ
предусматривает не все возможные основания для его участия в данном качестве.
Совокупность указанных обстоятельств обусловила интерес к исследуемой
проблематике.
Степень научной разработанности темы. Отдельные вопросы, связанные
с участием юридических лиц в уголовном судопроизводстве, рассматривались
известными русскими дореволюционными учеными: М.В. Духовским,
И.Я. Фойницким, Г.Ф. Шершеневич, С.Г. Щегловитовым.
В советский период некоторые аспекты участия юридического лица
в уголовном процессе были предметом исследования В.Д. Адаменко,
Б.Т. Безлепкина, В.П. Божьева, Л.В. Брусницына, В.А. Дубривного,
Л.Д. Кокорева, А.Г. Мазалова, М.С. Строговича, М.В. Танцерева, В.Н. Чичко.
С момента принятия УПК РФ в 2001 году участию юридических лиц
в уголовном процессе было уделено еще больше внимания. В трудах
В.А. Азарова, А.В. Варданян, И.Л. Варова, В.Е. Великой, Л.В. Головко,
А.П. Гуляева, Е.И. Демченко, О.А. Зелениной, М.В. Зяблиной, И.М. Комарова,
Е.Е. Кондратьева, С.А. Мельникова, Н.Г. Муратовой, В.В. Николюка,
А.Ю. Никулина, Д.В. Носова, П.В. Полоскова, К.И. Попова, А.Д. Прошлякова,
Н.С. Рогова, Т.В. Тетериной, Т.С. Эфендиева и других авторов исследовались
различные проблемы уголовного судопроизводства с участием юридических лиц.
Диссертационные работы, определяющие процессуальный порядок участия
юридических лиц в качестве потерпевших в уголовном процессе, были защищены
М.Х. Абдрахмановым, В.В. Афисовым, В.И. Баловневой, Д.А. Ивановым,
С.П. Олефиренко, Т.И. Ширяевой. Юридические лица в уголовном процессе,
рассматриваемые в качестве гражданских истцов, гражданских ответчиков, были
объектом исследования М.Р. Сафаралеева, П.Г. Сычева, О.А. Шаршембиева.
Вопросам, касающимся представительства юридического лица в уголовном
процессе, посвящено диссертационное исследование С.С. Шишкина. Отдельные
аспекты участия юридических лиц в уголовном процессе затрагивались в
докторских диссертациях Д.А. Иванова и С.А. Синенко.
Оценивая значимый вклад перечисленных ученых в науку уголовного
процесса, обозначим, что в настоящей диссертации предпринята попытка
изучения уголовно-процессуального статуса юридического лица в уголовном
процессе независимо от того, в каком качестве оно в него вовлекается: в качестве
потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика либо в иных формах
участия. Выделены те характерные особенности, которые присущи всем
юридическим лицам, участвующим в уголовном судопроизводстве, обоснованы
логические взаимосвязи формирования таковых особенностей.
Указанные обстоятельства обусловили выбор темы диссертационного
исследования, еѐ научное осмысление и формирование нового представления
о понятии, видах, правовом статусе юридических лиц в уголовном
судопроизводстве, разработки поликомпонентной системы участия юридических
лиц в уголовном процессе, но в силу ограниченного объема диссертационного
исследования – конкретно в стадиях возбуждения уголовного дела
и предварительного расследования.
Объектом диссертационного исследования является система
общественных отношений, складывающихся в процессе вовлечения юридических
лиц в уголовное судопроизводство, а также при реализации и обеспечении
их прав в стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного
расследования.
Предметом исследования выступают нормы уголовно-процессуального
права, регламентирующие порядок вовлечения в уголовное судопроизводство
юридических лиц в различном качестве, их права, обязанности и законные
интересы, а также практика реализации соответствующих норм при
осуществлении досудебной деятельности с участием юридических лиц.
Цель диссертационного исследования заключается в формировании
концептуального представления о понятии и правовом статусе юридических лиц
в современном уголовном процессе России как значимых факторах деятельности
органов расследования, связанной с вовлечением юридических лиц в досудебное
производство и одновременно с обеспечением их прав и законных интересов.
Указанная цель определила необходимость решения следующих задач:
1) определить понятие и правовой статус юридических лиц, отстаивающих
свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве как на стороне
защиты, так и на стороне обвинения;
2) выявить особенности формирования воли юридического лица
и особенности его представительства в досудебных стадиях уголовного процесса;
3) провести классификацию юридических лиц, выявить особенности
вовлечения отдельных видов юридических лиц в уголовный процесс и
разработать рекомендации по наиболее полному обеспечению их прав и законных
интересов;
4) выявить особенности участия юридического лица в качестве
потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика в досудебных
стадиях уголовного процесса;
5) разработать рекомендации, направленные на совершенствование
положений уголовно-процессуального закона, регламентирующих особенности
процессуального статуса юридических лиц – потерпевших, гражданских истцов,
гражданских ответчиков по уголовному делу, обеспечению их прав и законных
интересов.
Научная новизна исследования определяется авторским подходом
к освещению темы: процедура вовлечения в уголовный процесс, участие
юридических лиц в досудебном производстве в различном качестве и механизм
обеспечения их прав и законных интересов рассматриваются в качестве единой
поликомпонентной системы.
С этих позиций дана новая интерпретация ряда теоретических
представлений о понятии, правовом статусе юридических лиц в уголовном
процессе, разработана их классификация, позволяющая системно и
последовательно рассмотреть вопросы представительства как основного способа
реализации процессуальных прав и законных интересов юридических лиц.
Необходимость их обеспечения обусловила выделение видового предмета
доказывания по уголовным делам с участием юридических лиц, обоснование
нового специального вида уголовного преследования – коммерческого по
уголовным делам, возбуждаемым в порядке ст. 23 УПК РФ. В этих же целях
обосновано право юридического лица на получение информации о ходе
процессуальной деятельности, затрагивающей его права и законные интересы,
сформулировано новое основание для привлечения его в уголовный процесс
в качестве гражданского ответчика.
На основе проведенного исследования разработан ряд теоретических
выводов и предложений, направленных на устранение пробелов и противоречий
действующего законодательства и правоприменительной практики в части,
касающейся участия юридических лиц в уголовном процессе.
Новизна проведенного исследования отражена в следующих положениях,
выносимых на защиту:
1. Юридическое лицо в уголовном процессе – это созданная
в соответствии с федеральным законом Российской Федерации организация вне
зависимости от регистрации в Едином государственном реестре юридических
лиц, обладающая организационным единством, обособленным имуществом
и деловой репутацией, способная только через представителя выступать
самостоятельным субъектом уголовно-процессуальных отношений и занимать
процессуальное положение отдельных участников уголовного судопроизводства.
2. Правовой статус юридического лица в уголовном процессе – это
совокупность его прав, законных интересов и обязанностей. Наличие
процессуальных обязанностей зависит от процессуального положения, которое
приобретает юридическое лицо в уголовном судопроизводстве. Как гражданский
ответчик оно несет обязанность по возмещению вреда, причиненного
преступлением. Участвуя в уголовном деле в качестве заявителя, потерпевшего и
гражданского истца, юридическое лицо процессуальных обязанностей не имеет
в силу отсутствия физической составляющей (оно не может являться по вызовам
органов расследования и суда, разглашать данные предварительного
расследования, подвергаться освидетельствованию, участвовать в производстве
судебной экспертизы и предоставлять образцы для сравнительного исследования).
Совокупность процессуальных прав юридическое лицо реализует посредством
деятельности иных лиц: представителя юридического лица, дознавателя
и следователя, а в предусмотренных УПК РФ случаях – руководства
(руководителя, учредителя, участников) юридического лица.
3. Юридические лица в уголовном процессе имеют следующие группы
законных интересов: а) итоговый законный интерес на стороне обвинения
(потерпевший, гражданский истец) – это стремление получить возмещение
причиненного преступлением вреда, восстановить деловую репутацию;
б) итоговый законный интерес на стороне защиты (гражданский ответчик) –
стремление к исключению необоснованного возложения ответственности за вред,
причиненный физическим лицом, за которого юридическое лицо несет
гражданско-правовую ответственность в случае признания физического лица
виновным в совершении преступления; в) иные законные интересы юридического
лица, выступающего залогодателем, субъектом возмещения вреда, причиненного
незаконными действиями (бездействием) и решениями должностных лиц,
заявителем, адресатом представлений, требований, поручений, запросов, лицом,
в помещении которого проводятся следственные действия, субъектом, на
имущество которого наложен арест. В последнем случае законный интерес
юридического лица ограничивается формой его вовлечения в уголовный процесс.
4. Четкому определению порядка вовлечения и реализации прав
и законных интересов юридических лиц (их учредителей) в досудебном
производстве служит их классификация, проводимая в зависимости от того,
какими правами обладает учредитель (участник) юридического лица
по отношению к его имуществу: 1) юридические лица, учредители которых
сохранили вещные права на его имущество; 2) юридические лица, учредители
которых сохранили корпоративные права на его имущество; 3) юридические лица,
учредители которых не сохранили прав на его имущество; 4) иные юридические
лица и их обособленные подразделения.
5. Видовой предмет доказывания по уголовным делам с участием
юридических лиц, наряду с обстоятельствами общего предмета доказывания
(ст. 73 УПК РФ), включает такие обстоятельства, как: 1) вид юридического лица
(в соответствии с их классификацией); 2) адрес фактического местонахождения
юридического лица; 3) источник формирования имущества юридического лица и
цели его создания.
6. Допуск представителей юридических лиц осуществляется
в зависимости от формы их участия в уголовном судопроизводстве: для
юридического лица – потерпевшего, гражданского истца и гражданского
ответчика допуск представителя осуществляется на основании постановления
следователя (дознавателя). В случае участия юридического лица в иных формах
его представитель допускается с момента фактического вовлечения юридического
лица в уголовный процесс без составления процессуальных документов.
7. Права и обязанности юридического лица и его представителя
не тождественны, а права и обязанности представителя юридического лица
не совпадают с правами и обязанностями представителя физического лица.
С учѐтом этого представитель юридического лица в уголовном процессе –
самостоятельный участник уголовно-процессуальных отношений, который
реализует процессуальные права юридического лица, выступающего по
уголовному делу в качестве потерпевшего, гражданского истца, гражданского
ответчика и в иных формах участия, а также собственные процессуальные права и
обязанности, направленные на обеспечение и защиту законных интересов
юридического лица в уголовном процессе.
8. Особенности участия юридического лица в стадии возбуждения
уголовного дела определяются следующими моментами:
– заявление юридического лица о преступлении – это поданное
представителем юридического лица в устной или письменной форме сообщение
о преступлении (независимо от того, затронуты или не затронуты данным
преступлением права и законные интересы юридического лица), содержащее
полное наименование юридического лица, его юридический и фактический адрес,
данные представителя, а также реквизиты документа, на основании которого
он представляет его интересы;
– акт подачи представителем заявления о преступлении от имени
юридического лица влечет возникновение двух процессуальных фигур –
заявителя (юридическое лицо) и представителя юридического лица. Об уголовной
ответственности за заведомо ложный донос по ст. 306 УК РФ предупреждается
представитель юридического лица, подавший соответствующее заявление;
– юридическому лицу – заявителю по адресу фактического нахождения
должно быть направлено письменное уведомление, содержащее информацию:
1) о принятии заявления о совершении преступления от имени юридического
лица; 2) о назначении экспертизы и получении заключения эксперта на этапе
проверки заявления о преступлении; 3) об отказе в возбуждении уголовного дела,
разъясняющее право на ознакомление с материалами проверки сообщения
о преступлении с приложением копии постановления об отказе в возбуждении
уголовного дела.
9. Авторская концепция природы уголовного преследования,
осуществляемого по заявлению коммерческой или иной организации в порядке
ст. 23 УПК РФ, заключается в следующем: юридическое лицо выступает как
самостоятельный участник – заявитель, права которого реализуются посредством
действий представителя, а также учредителей (участников) юридического лица.
Возбуждение уголовных дел в порядке ст. 23 УПК РФ – самостоятельный вид
уголовного преследования, сочетающий в себе возможность возбуждения
уголовного дела в частно-публичном порядке в случае подачи заявления
руководителем организации, а также возможность возбуждения уголовного
преследования при отсутствии заявления руководителя организации на основании
любого предусмотренного законом повода при наличии согласия руководителя
организации. В случае, если материалами проверки сообщения о преступлении
подтверждается причинение вреда другим организациям, гражданам, обществу
или государству, не исключается возможность возбуждения уголовных дел
в публичном порядке.
В ситуации преступного поведения учредителя (участника), руководителя
юридического лица, протокол общего собрания учредителей (участников),
в котором принято решение о необходимости подачи заявления о преступлении,
совершенном в отношении данного юридического лица, приравнивается
к заявлению о преступлении в порядке ст. 23 УПК РФ. Уголовное преследование
в порядке ст. 23 УПК РФ необходимо рассматривать как особый коммерческий
вид уголовного преследования.
10. Для обеспечения единой позиции по уголовному делу руководства
(учредителей, участников) юридического лица и его представителя, исключения
фактов злоупотребления со стороны последнего, следователь и дознаватель
должны направлять уведомления по адресу фактического местонахождения
юридического лица о процессуальных действиях и решениях по уголовному делу:
1) о необходимости обеспечения участия представителя, 2) о признании
юридического лица потерпевшим, 3) о предъявлении обвинения, 4) о поступлении
от представителя юридического лица заявлений, ходатайств, которые затрагивают
материальные интересы юридического лица, и от которых зависит исход
уголовного дела, 5) о поступлении от представителя юридического лица отказа
от гражданского иска, 6) о нежелании представителя юридического лица заявлять
по уголовному делу гражданский иск, выраженном при составлении протокола,
7) об окончании предварительного расследования.
11. В случае отказа представителя юридического лица от заявления
гражданского иска по уголовному делу при разъяснении ему данного права
следователь (дознаватель) должен уведомлять об этом потерпевшее юридическое
лицо письмом по месту его фактического местонахождения для того, чтобы
руководитель, учредители или участники могли принять меры к изменению
позиции представителя или решить вопрос о его замене. В случае отказа от
подачи гражданского иска представителем государственного юридического лица,
юридического лица, имеющего в своем составе государственное имущество,
юридического лица, учредители которого не сохраняют прав на его имущество
(фонды), о данном факте также уведомляется прокурор.
12. В целях дифференциации уголовной ответственности, исключения
случаев необоснованного уголовного преследования работников юридического
лица необходимо дополнить уголовно-процессуальное законодательство новым
основанием вовлечения юридического лица в уголовное судопроизводство
в качестве гражданского ответчика – обязанность в соответствии с Налоговым
кодексом РФ и Арбитражным процессуальным кодексом РФ уплатить налоги,
сборы, страховые взносы.
Предложения по совершенствованию законодательства
С целью совершенствования правового регулирования деятельности
юридических лиц в досудебных стадиях уголовного судопроизводства разработан
проект федерального закона «О внесении изменений в Уголовно-процессуальный
кодекс Российской Федерации» (приложение 1), основные положения которого
заключаются в следующем:
– дополнить статью 5 УПК РФ пунктом 6.1: «6.1) деловая репутация
юридического лица в уголовном процессе – это нематериальное благо,
представляющее собой оценку обществом качеств, достоинств, недостатков
данного юридического лица, которое отражается на достижении целей, для
которых данное юридическое лицо было создано»;
– часть третью статьи 56 УПК РФ дополнить пунктом 9, содержащим
положения о недопустимости допроса представителя юридического лица
об обстоятельствах, которые стали ему известны при представлении его
интересов;
– упорядочить процедуру подачи заявления юридическим лицом и участия
юридического лица на стадии возбуждения уголовного дела путем внесения
дополнений в ч. 2 ст. 141, ч. 3 ст. 141, ч. 4 ст. 144, ч. 6 ст. 144, ч. 1 ст. 144, ч. 2
ст. 145 УПК РФ;
– дополнить статью 140 УПК РФ частью 5, содержащей условие для
возбуждения уголовных дел, предусмотренных главой 23 УК РФ;
– часть 1 статьи 54 УПК РФ дополнить новым основанием для привлечения
юридического лица в качестве гражданского ответчика: лицо в соответствии с
Налоговым кодексом РФ и Арбитражным процессуальным кодексом РФ обязано
уплатить налоги, сборы, страховые взносы;
– ввести в УПК РФ специальную главу 50.1 «Производство по уголовным
делам с участием юридических лиц», включающей в себя следующие положения:
– понятие юридического лица и виды юридических лиц (ст. 432.2);
– видовой предмет доказывания по уголовным делам с участием
юридических лиц (ст. 432.3);
– регламентация процессуального статуса представителя юридического лица
(ст. 432.4);
– право учредителей (участников) юридических лиц на подачу сообщения
о преступления и форма данного сообщения (ст. 432.5);
– порядок уведомления юридических лиц о поступлении заявлений,
ходатайств, затрагивающих их материальные интересы или способных повлиять
на исход уголовного дела (ст. 432.6);
– порядок разъяснения представителю юридического лица, признанного по
уголовному делу потерпевшим, права на подачу гражданского иска (ст. 432.7).
Теоретическая значимость исследования обусловлена его научной
новизной и заключается в том, что на основе полученных результатов
формулируются теоретические основы правового положения юридических лиц
в уголовном судопроизводстве на досудебных стадиях процесса, разработаны
основы представительства юридических лиц, предложена четкая процессуальная
регламентация процессуального порядка вовлечения и участия в досудебном
уголовном судопроизводстве юридических лиц.
Содержащиеся в работе выводы и рекомендации позволили расширить
сферу научных уголовно-процессуальных знаний о понятии юридических лиц
в уголовном судопроизводстве, их правовом статусе, особенностях
осуществления деятельности в досудебных стадиях, процедурах их вовлечения и
участия по уголовному делу.
Практическая значимость работы заключается в том, что ее результаты
могут применяться в правотворческой деятельности для совершенствования
законодательной регламентации участия юридических лиц в уголовном процессе
и обеспечения тем самым прав и законных интересов участников уголовного
процесса; при реализации на практике должностными лицами органов уголовного
преследования, судьями, адвокатами положений УПК РФ в отношении
юридических лиц, выступающих участниками уголовного процесса; при
Публикации автора в научных журналах
Помогаем с подготовкой сопроводительных документов
Хочешь уникальную работу?
Больше 3 000 экспертов уже готовы начать работу над твоим проектом!
4.2 (13 отзывов)
4.9 (35 отзывов)
5 (18 отзывов)
5 (91 отзыв)
4.6 (71 отзыв)
4.2 (5 отзывов)
4.7 (82 отзыва)
4.8 (30 отзывов)
4.8 (1033 отзыва)
