Криминалистическое обеспечение доследственных проверок по фактам незаконной банковской и предпринимательской деятельности

Актуальность исследования. На сегодняшний день, совершенствование уголовно-процессуальной политики является одним из основных направлений в борьбе с преступностью в России. Перспективное ее развитие основывается на поиске баланса между интересами уголовного права, уголовного процесса, криминологии, криминалистики и ряда других не менее важных сфер.
Так, в последнее время уголовно-процессуальная политика обрела новый вектор развития. В частности, особое внимание законодателя и правоприменителя получило развитие подходов к регулированию расследования и судебного рассмотрения тех преступлений, которые так или иначе оказались связанными с предпринимательской деятельностью. Такие законодательные тенденции всецело отражают закрепленные в Конституции принципы свободы экономической деятельности и свободного использования своих способностей.
Несомненно, такие веяния уголовного процесса не могут не приковывать внимание общественности, ученых и практиков. В связи с этим, исследование возможностей развития данного направления обусловлено высокой актуальностью для защиты бизнеса и стремлением к достижению определенного баланса между публичными функциями государственной власти и свободой реализации частных прав в экономической сфере.
В связи с тем, что предпринимательская деятельность представляет собой базис развития российской экономики, крайне важным представляется нахождение такого подхода, который не позволял бы государству произвольно ограничивать предпринимателей в реализации их прав, тем самым приводя к упадку предприятий и производств, но в то же время позволял грамотно выявлять правонарушения в данной области и своевременно реагировать на них.
Для своевременной реакции правоохранительных органов и минимизации рисков ущемления прав российских предпринимателей, а также для недопущения образования необоснованного приоритета за счёт использования незаконных способов ведения бизнеса, законодатель предусмотрел ответственность за преступления, совершаемые в сфере экономической деятельности. Особый интерес представляют два взаимосвязанных состава УК РФ – ст.171 и ст.172 УК РФ.
Если обратиться к содержанию ст.171 и ст.172 УК РФ, то можно заметить близость по своему содержанию, в связи с чем, методики расследования этих преступлений также близки, что обуславливает необходимость их совместного изучения на основе правоприменительной практики и анализа криминалистических разработок.
В контексте данных двух составов особенно интересным для изучения этапом является доследственная проверка. Данная стадия является одной из наиболее дискуссионных в кругах юристов-практиков и спорных с точки зрения правоприменения в силу того, что она традиционно понимается как первый шаг к дальнейшему расследованию дела. Уголовно-процессуальный закон предъявляет требование о том, что возбуждение уголовного дела должно быть обоснованным и законным. Как отмечалось в Постановлении Конституционного суда РФ от 14 января 2000 года, актом возбуждения уголовного дела начинается публичное уголовное преследование от имени государства в связи с совершенным преступным деянием и создаются правовые основания для последующих процессуальных действий органов дознания, предварительного следствия и суда. Так, проверочные мероприятия в ходе доследственной проверки включают в себя: следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия, а также иные действия, направленные на проверку сообщения о преступлении. В связи с широким спектром возможностей правоохранительных органов, возникает много вопросов, касательно возможных нарушений и обеспечения законности на данной стадии.
Таким образом, стадия доследственной проверки по фактам незаконной предпринимательской и банковской деятельности выступает необходимым условием для успешного, законного и обоснованного осуществления задач, реализуемых на дальнейших стадиях уголовного судопроизводства. В то же время, стадия доследственной проверки и достаточная реализация на данной стадии сотрудниками правоохранительных органов своего арсенала средств и методов криминалистического обеспечения играет важную роль и в случае отказа в возбуждении уголовного дела, так как законодатель также требует обоснованности в принятии такого решения.
Степень разработанности проблемы. Можно выделить три категории авторов и исследователей, чьи труды были посвящены данному аспекту. Так, с точки зрения фундаментальных основ понимания самого криминалистического обеспечения отдельно следует выделить таких авторов, как: Белкин Р.С., Волынский А.Ф., Васильев А.Н., Дьячков А.М., Коломацкий В.Г., Махтаев М.Ш., Наумοв А.В., Осадин Н.Н., Романова Е.С., Сокол В.Ю., Шмонин А.В., Яблоков Н.П., Яскевич А.В.
Что касается особенностей доследственных проверок в области экономической деятельности, то внимания заслуживают исследования: Алексанина А.С., Воронкова Е.В., Драпкина Л.Я., Захарцева С.И., Злоченко Я.М., Корнилова Г.А., Миронова В.С., Петрова А.В., Сатуева Р.С.
Отдельно в рамках обозначенной темы следует выделить труды, посвященные криминалистической характеристике составов ст.171 и ст.172 УК РФ. Так, исследованиями криминалистических особенностей и механизмов совершения данных деяний занимались: Волженкин Б. В., Волеводз А.Г., Иногамова-Хегай Л. В., Кοлесникοв П.М., Самойлова Ю.Б., Розовская Т.И., Рудов Д.Н., Стаценко В.Г., Третьяков И.Л., Эксархопуло А.А.,. А. Лопашенко, П. С. Яни, и др.
Объект и предмет исследования. Объектом данной работы является деятельность по криминалистическому обеспечению доследственных проверок по фактам незаконной предпринимательской и банковской деятельности. Предметом исследования составляют теоретические представления о криминалистическом обеспечении доследственных проверок по данным видам преступления, а также об особенностях совершения, сокрытия и отражения вовне указанных преступлений.
Теоретическая значимость проявляется в том, что в криминалистике отсутствуют полноценные разработки, касающиеся именно стадии возбуждения уголовного дела и его криминалистического обеспечения. Так, в большей степени тема криминалистического обеспечения освещена в контексте того момента , когда уголовное дело уже возбуждено или же в отношении проведения отдельных следственных действий. Кроме того, на сегодняшний день, в теории отсутствует четкое определение и единство содержания понятия «криминалистического обеспечения доследственных проверок».
Практическая значимость исследования проявляется в том, что анализ источников и практики судебно-следственных органов в части криминалистического обеспечения доследственных проверок, проведенный в рамках данной работы может быть полезен для разработки методических рекомендаций для сотрудников правоохранительных органов, а также для юридического сообщества, в частности, для адвокатских образований, члены которых осуществляют защиту по уголовным делам данной категории. Помимо этого, исследование криминалистического инструментария позволит правоохранительным органам на данном этапе пользоваться всеми достижениями криминалистической науки и техники. Так, в итоговых выводах сотрудников прокуратуры было отмечено низкое качество и неполноту проведения доследственных проверок, в силу недостатка профессиональных навыков по организации и методики проведения доследственных проверок, по различным категориям преступлений. Соотвественно, практическая значимость проявляется и в том, что проведенное исследование позволит избежать ошибок при возбуждении уголовных дел или при отказе в таком возбуждении. Таким образом, изучение данного аспекта обеспечит надлежащую защиту прав личности на том основании, что будут определены все данные, которые необходимо получить на стадии возбуждения уголовного дела, а также даны рекомендации, касательно особенностей их фактического получения.
Цель и задачи исследования. Целями исследования являются разработка
практических и теоретических основ криминалистического обеспечения доследственных проверок по фактам незаконной предпринимательской и банковской деятельности, а также разработка на этой основе рекомендаций, которые могут иметь значение для дальнейшего совершенствования методики и тактики проведения доследственной проверки по таким преступлений.
Для достижения указанных целей необходимо последовательно разрешить следующие задачи:
-выявить действительное значение понятия криминалистического обеспечения путем анализа теоретических разработок в данной области;
-дать криминалистическую характеристику стадии доследственной проверки;
– выявить действительное значение требования полноты проводимой доследственной проверки;.
– рассмотреть особенности криминалистического обеспечения на стадии доследственной проверки и определить какими криминалистическими знаниями и техникой владеют правоохранительные органы на данном этапе;
-проанализировать криминалистическую характеристику составов незаконной предпринимательской и банковской деятельности;
– рассмотреть какие материалы доследственной проверки будут считаться достаточными для возбуждения уголовного дела по данным составам;
-оценить перспективы использования отдельных процессуальных действий, следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий с точки зрения эффективности их проведения для получения необходимой информации по стадии доследственной проверки;
-проанализировать проблемные аспекты, касающиеся криминалистического обеспечения доследственной проверки по фактам незаконной предпринимательской и банковской деятельности;
– провести анализ судебно-следственной практики с точки зрения выявления основных обстоятельств, подлежащих установлению на данной стадии;
– провести анализ судебно-следственной практики для определения наиболее часто применяемых инструментов криминалистического обеспечения на стадии доследственной проверки по ст.171 и ст.172 УК РФ.
Что касается методологии исследования, то в его рамках будут использованы как общенаучные методы исследования (диалектический, исторический, логический, системный), так и частноправовые (формально-юридический , сравнительно-правовой). Особую значимость будет приобретать сравнительно-правовой метод, так как он позволит выявить существующие правоприменительные проблемы путем сопоставления судебных решений, а также определилить систему криминалистического обеспечения по таким составам.
Нормативно-правовой базой для проведения исследования являются: Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, Федеральный закон «О банках и банковской деятельности», Федеральный закон Российской Федерации «О бухгалтерском учете», Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», Федеральный закон Российской Федерации «О некоммерческих организациях», Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», а также подзаконные акты, регулирующие осуществление предпринимательской и банковской деятельности. Также в качестве основы изучения будут взяты инструкции правоохранительных органов, которые осуществляют деятельность по выявлению, расследованию и раскрытию соответствующих экономических составов.
Правоприменительная база для проведения исследования будет представлена приговорами районных судов различных субъектов РФ за последние 5 лет, а также апелляционными постановлениями, в которых будут отражены проблемы, касающиеся полноты доследственной проверки. В частности, анализ указанных решений будет проводится с точки зрения выявления основных проблем, связанных с осуществлением доследственной проверки. Кроме того, будут рассмотрены дела, рассмотренные в порядке ст.125 УПК РФ, связанные с отказом в возбуждении уголовных дел.