Правовой статус государства в международном инвестиционном арбитраже

В работе рассматриваются подходы к пониманию термина «инвестиция», содержание, которое вкладывают в это понятие нормативные источники, арбитражная практика и доктрина, а также влияние содержания этого термина на возможность или невозможность передать спор в международный инвестиционный арбитраж. Кроме того, рассматривается понятие инвестиционных споров, способов их разрешения, а также анализируются причины популярности и проблемы международного инвестиционного арбитража как способа разрешения спора между государством и инвестором. Вторая глава посвящена анализу теоретических концепций и международного регулирования участия государства в арбитражных спорах, изучению действий государства, которые приводят к спорам с инвестором и критериев допустимости государственного вмешательства в деятельность инвестора. Кроме того делается попытка осмыслить арбитражную практику, выявить баланс интересов государства и инвестора, после чего сопоставить видение баланса с последними тенденциями заключения инвестиционных соглашений и принятием Руководящих принципов глобальной инвестиционной политики.

Значение иностранных инвестиций для этономики огромно. И государства и инвесторы при заключении соглашений хотят иметь высокопрогнозируемую правовую среду, чтобы обеспечить стабильность правоотношений. Устойчивая практика рассмотрения инвестиционных споров как в специализированных «инвестиционных» арбитражах, так и иных международных арбитражах имеет решающее значение для достижения этой стабильности.
К сожалению, практика разрешения споров в международных инвестиционных арбитражах по вопросам прав, полномочий и статуса государств неоднородна. В данной работе мы выявили некоторые причины современного status quo международной инвестиционной практики. Для этого мы рассмотрели подходы к пониманию термина «инвестиция», содержание, которое вкладывают в это понятие нормативные источники, арбитражная практика и доктрина, а также постарались выявить влияние содержания этого термина на возможность или невозможность передать спор в международный инвестиционный арбитраж. Кроме того, мы обозначили понятие инвестиционных споров, способов их разрешения, а также проанализировали причины популярности и проблемы международного инвестиционного арбитража как способа разрешения спора между государством и инвестором.
Также в работе охарактеризован статус государства в рамках международного инвестиционного процесса, его права на различных этапах рассмотрения международного инвестиционного спора. Кроме того, исследовано то, как арбитры в заданных процессуальных рамках оценивают действия государства при возникновении споров. Были проанализированы и обобщены теоретические концепции и тенденции международного регулирования участия государства в арбитражных спорах. Также были изучены и описаны действия государства, которые приводят к спорам с инвестором и критерии, выделяемые при рассмотрении международных инвестиционных споров, которые используются арбитрами для оценки допустимости государственного вмешательства в деятельность инвестора.
В работе делается попытка сопоставить статус государства и оценить, где пролегает баланс интересов государства и инвестора в вопросах, которые приводят к возникновению споров. Также автор делает предположение, что практика вынесения решений против государства заставляет правительства изменять нормы новых ДИС заключения инвестиционных соглашений и акцентировать внимание на своих правах принятием Руководящих принципов глобальной инвестиционной политики.

Нормативно-правовые акты и иные официальные документы
Международные нормативно-правовые и иные официальные документы
Международные договоры
Конвенция об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств : заключена в г. Вашингтоне 18 марта 1965 года // Советский журнал международного права. – 1991. – № 2. – С. 210–229.
Конвенция об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций : заключена в Сеуле в 1985 году // Международно-правовые основы иностранных инвестиций в России : Сборник нормативных актов и документов. – М.: Юридическая литература, 1995. – С. 197-276.
Конвенция Организации Объединенных Наций о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Заключена в г. Нью-Йорке в 1958 г.) // СПС «КонсультантПлюс»
UNCTAD, World Investment Report 2016. P. 12. [Электронный ресурс] URL: http://www.unctad.org/en/PublicationsLibrary/wir2016_en.pdf (дата обращения: 04.04.2017 г.).
Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Дания о поощрении и взаимной защите капиталовложений [Электронный ресурс] : заключено в г. Копенгагене 4 ноября 1993 года // Бюллетень международных договоров. – 1997. – № 6. – С. 37–42. – СПС «Консультант-плюс».
Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Арабской Республики Египет о поощрении и взаимной защите капиталовложений [Электронный ресурс] : заключено в г. Москве 23 сентября 1997 года // Бюллетень международных договоров. – 2000. – № 11. – С. 42–48. – СПС «Консультант-плюс».
Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Индии о поощрении и взаимной защите капиталовложений [Электронный ресурс] : заключено в г. Нью-Дели 23 декабря 1994 года // Бюллетень международных договоров. – 2001. – № 11. – С. 40–45. – СПС «Консультант-плюс».
Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Исламской Республики Иран о поощрении и взаимной защите капиталовложений [Электронный ресурс] : вместе с Протоколом от 23 декабря 2015 года : заключено в г. Тегеране 23 декабря 2015 // Официальный интернет-портал правовой информации : [сайт]. – Режим доступа : http://www.pravo.gov.ru. – СПС «Консультант-плюс».
Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Итальянской Республики о поощрении и взаимной защите капиталовложений [Электронный ресурс] : заключено в г. Риме 9 апреля 1996 года // Бюллетень международных договоров. – 1999. – № 3. – С. 54–61. – СПС «Консультант-плюс».
Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Кипр о поощрении и взаимной защите капиталовложений [Электронный ресурс] : Заключено в г. Москве 11 апреля 1997 года // Документ опубликован не был. – СПС «Консультант-плюс».
Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Китайской Народной Республики о поощрении и взаимной защите капиталовложений [Электронный ресурс] : вместе с Протоколом от 09.11.2006 года : заключено в г. Пекине 9 ноября 2006 года // Бюллетень международных договоров. – 2010. – № 2. – С. 21–29. – СПС «Консультант-плюс».
Соглашение от между Правительством Союза Советских Социалистических Республик и Швейцарским Федеральным Советом о поощрении и взаимной защите капиталовложений (Заключено 1 декабря 1990 года) [Электронный ресурс], – http://www.mid.ru/foreign_policy/international_contracts/2_contract/-/storage-viewer/bilateral
Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Государства Палестина о поощрении и взаимной защите капиталовложений (Заключено 11 ноября 2016 года) [Электронный ресурс], – http://www.mid.ru/foreign_policy/international_contracts/2_contract/-/storage-viewer/bilateral
Договор между Российской Федерацией и Соединенными Штатами Америки о поощрении и взаимной защите капиталовложений : подписан в г. Вашингтоне 17 июня 1992 года // Международно-правовые основы иностранных инвестиций в России : Сборник нормативных актов и документов. – М.: Юридическая литература, 1995. – С. 133 – 152.
Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Соединенных Штатов Америки о содействии капиталовложениям [Электронный ресурс] : заключено в г. Вашингтоне 3 апреля 1992 года // Бюллетень международных договоров. – 1993. – № 9. – СПС «Консультант-плюс».
Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Турецкой Республики о поощрении и взаимной защите капиталовложений [Электронный ресурс] : заключено в г. Анкаре 15 декабря 1997 года // Собр. законодательства Рос. Федерации. – 2001. – № 29. – Ст. 2956. – СПС «Консультант-плюс».
North American Free Trade Agreement [Electronic resource] // NAFTA Secretariat official website : [сайт]. – Режим доступа : .
Нормативно-правовые акты Российской Федерации
Федеральные законы
Об иностранных инвестициях в Российской Федерации [Электронный ресурс] : федер. закон от 9 июля 1999 года № 160-ФЗ // Собр. законодательства Рос. Федерации. – 1999. – № 28. – Ст. 3493. – СПС «Консультант-плюс».
Постановления и распоряжения Правительства Российской Федерации
О заключении международных договоров Российской Федерации по вопросам поощрения и защиты инвестиций [Электронный ресурс] : постановление Правительства Рос. Федерации от 30 сентября 2016 года № 992 // Собр. законодательства Рос. Федерации. – 2016. – № 41. – Ст. 5836. – СПС «Консультант-плюс».
О заключении соглашений между Правительством Российской Федерации и правительствами иностранных государств о поощрении и взаимной защите капиталовложений [Электронный ресурс] : постановление Правительства Рос. Федерации от 9 июня 2001 года № 456 // Собр. законодательства Рос. Федерации. – 2001. – № 25. – Ст. 2578. – (утр. силу). – СПС «Консультант-плюс».
Материалы судебной практики
Материалы международной судебной практики
Акты Международного Суда ООН
Case Concerning the Barcelona Traction, Light and Power Company, Limited [Electronic resource] : BeIgium v. Spain : International Court of Justice Judgment of 5 February 1970 // International Court of Justice official website : [сайт]. – Режим доступа : .
Акты Международного центра по урегулированию инвестиционных споров
Cable Television of Nevis, Ltd. v. Federation of St. Kitts and Nevis [Electronic resource] : ICSID Case No. ARB/03/24 // International Centre for Settlement of Investment Disputes official website. URL : https://icsid.worldbank.org/en/Pages/cases/casedetail.aspx?CaseNo=ARB/03/24
CME Czech Republic B.V. (The Netherlands) vs. The Czech Republic [Electronic resource] : UNCITRAL Arbitration Proceedings : Final Award // UNCTAD Division on Investment and Enterprise : [сайт]. – Режим доступа : http://investmentpolicyhub.unctad.org/ISDS/Details/52.
CMS Gas Transmission Company v. Argentine Republic [Electronic resource] : ICSID Case No. ARB/01/8 // International Centre for Settlement of Investment Disputes official website : [сайт]. – Режим доступа : https://icsid.worldbank.org/en/Pages/cases/casedetail.aspx?CaseNo=ARB%2f01%2f8.
Compañía de Aguas del Aconquija S.A. and Vivendi Universal S.A. v. Argentine Republic [Electronic resource] : ICSID Case No. ARB/97/3 // International Centre for Settlement of Investment Disputes official website : [сайт]. – Режим доступа : https://icsid.worldbank.org/en/Pages/cases/casedetail.aspx?CaseNo=ARB%2f97%2f3
Enron Creditors Recovery Corporation (formerly Enron Corporation) and Ponderosa Assets, L.P. v. Argentine Republic [Electronic resource] : ICSID Case No. ARB/01/3 // International Centre for Settlement of Investment Disputes official website : [сайт]. – Режим доступа : https://icsid.worldbank.org/en/Pages/cases/casedetail.aspx?CaseNo=ARB%2f01%2f3.
Glamis Gold, Ltd. and United States of America [Elctronic resource] : Award : In accordance with the United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL) Arbitration Rules // U.S. Department of State official website : [сайт]. – Режим доступа : https://www.state.gov/documents/organization/125798.pdf.
Metalclad Corporation v. United Mexican States [Electronic resource] : ICSID Case No. ARB(AF)/97/1 // International Centre for Settlement of Investment Disputes official website : [сайт]. – Режим доступа : https://icsid.worldbank.org/en/Pages/cases/casedetail.aspx?CaseNo=ARB(AF)%2f97%2f1.
Mondev International Ltd. v. United States of America [Electronic resource] : ICSID Case No. ARB(AF)/99/2 // International Centre for Settlement of Investment Disputes official website : [сайт]. – Режим доступа : https://icsid.worldbank.org/en/Pages/cases/casedetail.aspx?CaseNo=ARB(AF)%2f99%2f2.
PCA Case No. AA280 [Electronic resource] : between Romak S.A. (Switzerland) and The Republic of Uzbekistan : Award // Permanent Court of Arbitration official website : [сайт]. – Режим доступа : https://pca-cpa.org/es/cases/30.
S.D. Myers, Inc. (“SDMI”) and Government of Canada (“Canada”) [Electronic resource] : Final Award : Concerning The Apportionment of Costs between The Disputing Parties // United Nations Commission on International Trade Law official website : [сайт]. – Режим доступа : http://www.uncitral.org/res/transparency-registry/registry/data/can/s_d__myers_inc_html/myers-36.pdf.
Técnicas Medioambientales Tecmed, S.A. v. United Mexican States [Electronic resource] : ICSID Case No. ARB(AF)/00/2 // International Centre for Settlement of Investment Disputes official website : [сайт]. – Режим доступа : https://icsid.worldbank.org/en/Pages/cases/casedetail.aspx?CaseNo=ARB(AF)%2f00%2f2.
Waste Management, Inc. v. United Mexican States [Electronic resource] : ICSID Case No. ARB(AF)/00/3 // International Centre for Settlement of Investment Disputes official website : [сайт]. – Режим доступа : https://icsid.worldbank.org/en/Pages/cases/casedetail.aspx?CaseNo=ARB(AF)%2f00%2f3.
Иные материалы международной судебной практики
CME Czech Republic B.V. (The Netherlands) vs. The Czech Republic [Electronic resource] : UNCITRAL Arbitration Proceedings : Final Award // UNCTAD Division on Investment and Enterprise : [сайт]. – Режим доступа : http://investmentpolicyhub.unctad.org/ISDS/Details/52.
Glamis Gold, Ltd. and United States of America [Elctronic resource] : Award : In accordance with the United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL) Arbitration Rules // U.S. Department of State official website : [сайт]. – Режим доступа : https://www.state.gov/documents/organization/125798.pdf.
S.D. Myers, Inc. (“SDMI”) and Government of Canada (“Canada”) [Electronic resource] : Final Award : Concerning The Apportionment of Costs between The Disputing Parties // United Nations Commission on International Trade Law official website : [сайт]. – Режим доступа : http://www.uncitral.org/res/transparency-registry/registry/data/can/s_d__myers_inc_html/myers-36.pdf.
Ш. Специальная литература:
Книги
Богатырев, А. Г. Инвестиционное право / А. Г. Богатырев, ред. Л.И. Рябова. – М. : Рос. право, 1992. – 272 с.
Богуславский М. М. Правовое положение иностранных инвестиций, – М. «Международные отношения», 1993. – 279 с.;
Богуславский М. М. Международное частное право: современная практика. – М.: «ТОН-Остожье», 2000. – 257 с.;
Богуславский М.М. Международное частное право. Учебник – 5-е изд., перераб. и доп. – M: «Юристь», 2005. – 548 с.;
Вознесенская, Н. Н. Правовое регулирование и защита иностранных инвестиций в России: монография /науч. изд. – М.: Волтерс Клувер, 2011. — 312 с.;
Доронина, Н. Г. Международное частное право и инвестиции: научн.-практ. исслед. / Н. Г. Доронина, Н. Г. Семилютина. – М. : Юридическая фирма Контракт : Волтерс Клувер, 2011. – 163 с.
Фархутдинов, И. З. Международное инвестиционное право и процесс : учебник / И. З. Фархутдинов. – М. : Проспект, 2010. – 416 с.
Райзберг Б.А. Современный экономический словарь / Б.А. Райзберг, Л.Ш. Лозовский, Е.Б. Стародубцева. – 6-е изд., перераб. и доп. – М.: «ИНФРА-М», 2017. – 512 с.
Крупко С. И. Инвестиционные споры между государством и иностранным инвестором. учебно-практическое пособие / С.И. Крупко. – М.: Издательство БЕК, 2002. — 272 с.
Лисица В.Н. Инвестиционное право. М-во образования и науки РФ; Новосибирский нац. исслед. гос. ун-т. Новосибирск, 2015. – 568 с.
Целовальникова, И. Ю. Правовое регулирование инвестиционной деятельности / И. Ю. Целовальникова. – М. : Юридический институт МИИТа, 2013. – 166 с.
Hoyos, Juan C. The Role of Bilateral Investment Treaties in Mitigating Project Finance’s Risks: The Case of Colombia [Electronic resource] / Juan C. Hoyos // SSRN. – 2012. – 46 p. – Режим доступа : .
Jean E. Kalicki, Anna Joubin-Bret Reshaping the Investor-State Dispute Settlement System: Journeys for the 21st Century / Jean E. Kalicki, Anna Joubin-Bret / Netherlands: Konindlijke Brill, 2015. – 586 p.
Newcombe, A. Law and Practice of Investment Treaties : Standards of Treatment / A. Newcombe, L. Paradell. – Great Britain : Kluwer Law International, 2009. – 599 p.
Paulsson, J. A Guide to ICSID Arbitration / J. Paulsson, N. Blackaby. – The United Kingdom : Kluwer Law International, 2011. – 468 p.
Sornarajah, M. International Law on Foreign Investments / М. Sornarajah. – Cambridge : Cambridge Univ. Press, 1994. – 231 p.
Статьи
Audit, M. Investment arbitration without BIT: toward a foreign investment customary based arbitration? / M. Audit, M. Forteau // The Journal of International Arbitration. – 2012. – Vol. 29. – № 5. – P. 581-604.
Dumberry, P. Are BITs Representing the «New» Customary International Law in International Investment Law? [Electronic resource] / P. Dumberry // Penn State International Law Review. – 2010. – Vol. 28. – № 4. – P. 675-701. – Режим доступа : .
Jeffrey Waincymer Investor-State Arbitration: Finding the Elusive Balance between Investor Protection and State Police Powers [Electronic resource] // International Trade and Business Law Review. – 2014. – Vol. 17. – № 4, P., 261 – 289 URL : https://heinonline.org/HOL/LandingPage?handle=hein.journals/itbla17&div=14&id=&page=
OECD. “Indirect Expropriation'” and The “Right To Regulate” in International Investment Law [Electronic resource] / OECD // OECD Working Papers on International Investment. – 2004. – № 4. – Режим доступа : .
OECD. Fair and Equitable Treatment Standard in International Investment Law [Electronic resource] / OECD // OECD Working Papers on International Investment. – 2004. – № 3. – Режим доступа : http://www.oecd.org/daf/inv/investment-policy/WP-2004_3.pdf.
Paulsson, J. Arbitration Without Privity / J. Paulsson // ICSID Review – Foreign Investment Law Journal. – 1995. – Vol. 10. – № 2. – P. 232-257.
UNCTAD. Recent trends in IIAS and ISDS [Electronic resource] / UNCTAD // IIA Issues Note. – 2015. – № 1. Режим доступа : .
Бабаджанян Н., Назаргалина Д. Конвенция МЦУИС: признаки инвестиционной деятельности // Вестник ФБУ ГРП при Минюсте России. – 2014. – № 1. – С. 25-30.
Баратова М. А. Инвестиционные споры: понятие, виды, способы разрешения // Законодательство, – 1998, – № 4, – С. 66-76.
Веселкова, Е. Е. Двусторонние соглашения по защите инвестиций как основной способ защиты иностранных инвестиций / Е. Е. Веселкова // Законодательство и экономика. – 2012. – № 1. – С. 62-68.
Усоскин С.В. Значение понятия “инвестиция” в двухсторонних и многосторонних соглашениях об их защите: так ли оно определено? // Международное правосудие. – 2014., – № 4, – С. 34-50
Усоскин С.В. Договор с государством: использование инвестарбитража для защиты прав частного инвестора // Закон. 2012. – № 6. – С. 55-61.
Диссертации и авторефераты к диссертациям
Козьменко А.В. Международно-правовые средства разрешения инвестиционных споров с участием государств / А.В. Козьменко // РУДН, Юрид. фак., Каф. межд. права. – М., 2013. – 19 с.